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广东省中山市科学技术局 广东省中山市财政局


关于印发《中山市科技型中小企业技术创新资金管理暂行办法》的通知

中科发〔2006〕58号
　

火炬区管委会，各镇政府、区办事处，市属各单位：
敬告：本文版权归中山网·政务所有，转载时请注明出处，必须保留网站名称、网址、作者等信息，不得随意删改文章任何内容，我社将保留法律追究权利。 http://www.zsnews.cn　　为支持科技型中小企业技术创新，促进科技成果转化，规范中山市科技型中小企业技术创新资金的管理，提高资金使用效益，现将《中山市科技科技型中小企业技术创新资金管理暂行办法》印发给你们，请遵照执行。
　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中山市科学技术局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中山市财政局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○六年十月二十三日
　　
中山市科技型中小企业技术创新资金管理暂行办法
　　第一条　为规范中山市科技型中小企业技术创新资金（以下简称“市创新资金”）的管理，提高市创新资金使用效益，依据《中华人民共和国中小企业促进法》、《科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法》和《中山市科技三项经费管理办法》，结合中山市实际情况，制定本办法。
　　第二条　市创新资金是经市政府批准设立的支持科技型中小企业技术创新、促进科技成果转化的专项资金，是市政府每年从市科技经费中拨出专款用于支持本市科技型中小企业技术创新项目的专用资金。
　　第三条　中山市科学技术局（以下简称“市科技局”）是市创新资金的主管部门，市财政局是市创新资金的监管部门。市创新资金的使用接受市审计部门的审计。市科技局负责按照科技部的要求制定和发布申报指南，组织项目的考察、申报、评审、立项报批及项目管理服务等工作；市财政局负责审议经费计划，同时对项目运作和经费使用情况进行监督检查。
　　第四条　市创新资金的使用和管理遵守国家有关法律、行政法规和相关规章制度，遵循诚实申请、公正受理、科学管理、择优支持、公开透明、专款专用的原则。
　　第五条　市创新资金以无偿资助的方式支持科技型中小企业的技术创新活动，主要用于科技型中小企业技术创新活动中新技术、新产品研究开发及中试放大等阶段的必要资助，尤其对申报国家科技部科技型中小企业技术创新基金的项目予以重点支持。
　　第六条　申请市创新资金支持的项目需符合以下条件：
　　（一）符合国家和中山市产业与技术政策；
　　（二）技术含量较高，技术创新性较强；
　　（三）项目产品有较大的市场容量和较强的市场竞争力，有较好的潜在经济效益和社会效益，有望成为新兴产业；（四）有自主知识产权且无知识产权纠纷。
　　第七条　承担项目的企业除应具备科技部《科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法》的条件要求外，还应具备以下条件：
　　（一）在中山市注册，具有独立法人资格，注册资本50万元人民币以上（含50万元）；
　　（二）主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务，并有自主创新、形成品牌的能力；
　　（三）企业管理层有较高的经营管理水平，有较强的市场开拓能力；
　　（四）职工人数不超过500人，具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究与开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%；
　　（五）有良好的经营业绩，资产负债率合理；企业每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%；
　　（六）有健全的财务管理机构，有严格的财务管理制度和合格的财务人员；
　　（七）能依法纳税，无不良纳税记录。
　　第八条　市创新资金资助项目的实施期为两年。实施期内，市创新资金将按资助项目的进展情况采取分期拨付方式（一般分为2期）。
　　第九条　市科技局每年发布“市创新资金申请须知”，明确当年具体的资助条件与标准。
　　第十条　市创新资金的资助数额一般不超过50万元，重大项目不超过100万元。被资助企业需有　与申请市创新资金资助数额等额以上的自有资金匹配。
　　第十一条市科技局采取公开方式受理申请，并提出审查意见。受理审查内容包括：资格审查、形式审查、内容审查。受理审查合格后，市科技局将组织有关机构和专家进行立项审查。
　　第十二条　企业提交的创新资金申请材料必须真实可靠，并经所在镇区科技主管部门推荐。
　　第十三条　在专家评审的基础上，市科技局本着择优支持的原则，提出市创新资金支持的项目和金额建议，与市财政局协商一致后联合上报市政府批准。
　　第十四条　在同一年度内，一个企业只能申请一个项目。凡已列入市创新资金支持的项目不得重复申报其它同类性质市级科技经费扶持。
　　第十五条　当年未使用完的市创新资金转入市科技三项经费，用于资助其他科技项目。
　　第十六条　市创新资金项目实行合同管理。对确立为市创新资金资助的项目，由市科技局与承担单位签订合同，确定项目各项技术经济指标、阶段考核目标以及完成期限等条款。
　　第十七条　根据项目研发经费实际投资额及已确定的资助比例结算资助资金，市财政局有权对多给付的资金予以收回。项目承担单位对收回多给付资金事宜拒不配合的，通过法律途径解决。
　　第十八条　项目承担企业应严格执行国家有关财经法规、财务规章制度，认真履行合同，科学、合理、有效地安排和使用市创新资金拨款，保证专款专用，对划拨的市创新资金及配套资金必须设立专门科目核算，并对项目经费实行专账管理、单独核算。项目承担单位的配套资金必须与市创新资金经费一起封闭管理。严禁截留、挪用。
　　第十九条　市科技局负责市创新资金项目的日常监督管理，并对项目进展情况进行年度跟踪。
　　第二十条　项目承担单位应当按合同要求，在规定时间内提交项目验收（结题）申请。需要提前或延期验收的项目，企业应提出申请报市科技局批准后执行。
　　第二十一条　市科技局根据项目合同书组织项目的验收，对项目实施效果进行客观评估，对项目进行综合评价并分别做出验收合格、验收基本合格、验收不合格的结论意见。
　　第二十二条　市创新资金项目验收的主要内容包括：
　　（一）合同计划进度执行情况；
　　（二）项目经济、技术指标完成情况；
　　（三）创新资金项目研究开发取得的成果情况；
　　（四）资金落实与使用情况；
　　（五）项目实施前后企业的整体发展变化情况。
　　第二十三条　因不可抗拒因素，项目未能按合同要求完成计划进度和各项指标的，项目承担单位应当及时向市科技局提交报告说明原因，对未按合同完成阶段目标的项目，缓拨或停拨下一阶段资助经费，市科技局有权终止项目合同，停止拨款。承担单位应当进行项目清算，并按合同规定处理。在项目实施过程中，如发现承担单位有知识产权侵权行为，市科技局有权及时终止项目合同。
　　第二十四条　有下列情况之一，经督促不按期纠正或问题严重的，市科技局会同市财政局视情况轻重给予警告、暂停市财政资助，依法追回项目的市财政资助款，并且在五年内不予批准纳入政府资助计划：
　　（一）上报材料具有虚假内容；
　　（二）项目经费未能专款专用，违反项目经费使用范围，挪作他用；
　　（三）不配合专家评审和验收；
　　（四）不配合检查、审计、科技、财政部门的监督检查；
　　（五）其它违反有关法律法规的行为；
　　（六）参与评审、评估的咨询专家利用评审、评估的机会以权谋私或弄虚作假的，一经发现，取消咨询专家的资格；应追究责任的，按有关规定执行。
　　第二十五条　受委托的社会中介机构在项目和经费的评审、评估和审计过程中，存在弄虚作假、隐瞒事实真相、同项目承担单位串通作弊等行为的，取消其项目和经费的评审、评估和审计资格。社会中介机构提供虚假审计报告，造成市创新资金损失的，依法追究法律责任；
　　第二十六条　本办法由市科技局、市财政局负责解释。
　　第二十七条　本办法自发布之日起施行。
　　


中国保险监督管理委员会


关于印发《保监局案件风险监管考核办法（试行）》的通知

保监稽查〔2013〕643号



各保监局：

为提升保险案件风险监管水平，切实防范、化解案件风险，我会制定了《保监局案件风险监管考核办法（试行）》，现印发给你们，请认真遵照执行。



中国保监会

2013年9月2日



保监局案件风险监管考核办法（试行）


第一章 总 则

第一条 为提升保险案件风险监管水平，切实防范、化解案件风险，制定本办法。

第二条 本办法考核的保险案件包括业内案件和业外案件两大类。

业内案件是指保险公司、保险中介公司及保险从业人员，因执业行为，独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的，触犯刑法，涉嫌侵占、挪用、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等，被公安司法机关立案查处的案件。业外案件是指仅由保险业以外的单位或个人实施的，涉嫌保险欺诈、非法设立保险机构、非法经营保险业务，以及利用保险业洗钱、非法集资等，被公安司法机关依法处理的案件。

第三条 保险案件风险监管考核坚持定性分析与定量分析相结合、履职情况与工作效果相结合、保监局自评与保监会测评相结合的原则。

第四条 本办法考核对象为保监局。

第二章 考核内容与分值配置

第五条 考核内容分为履职情况、区域风险状况、激励约束事项三个方面，总分值为120分。

第六条 履职情况考核保监局在基础管理、风险预防与警示教育、风险处置、督促问责与整改等方面工作情况，总分值为80分。具体包括以下四个方面：

（一）基础管理考核岗位职责设置、制度机制建设、信息处理与风险分析、档案管理等，共20分；

（二）风险预防与警示教育考核工作计划制订、风险提示或警示教育、风险排查与抽查、线索收集与证据采集、案件移送等，共20分；

（三）风险处置考核案件报告、案件调查、风险控制与化解、执法合作、维稳与舆情监测等，共25分；

（四）督促问责与整改考核问责监管、信息披露与后续管理、督促整改等，共15分。

第七条 区域风险状况考核包括，业内案件的百亿元保费发案件数、大案要案件数、案件份额变化率、发案机构占比等，配置的分值分别为6分、8分、3分、3分，共20分。

第八条 激励约束事项包含案件风险监管工作加分事项和扣分事项，加分、扣分均以20分为限。

加分事项包括协作破获业外案件、发现破获业内案件、创新工作取得成效等。

扣分事项包括瞒报案件、风险处置不当等。

第三章 考核的组织实施

第九条 保险案件风险监管考核一年一次，考核工作由保监会组织实施，具体工作由保监会稽查局承办。

第十条 保监局应于每年1月15日前，完成对上一年度履职情况和激励约束事项方面的自评，并将年度自评报告报送保监会稽查局。

第十一条 保监会稽查局应于每年1月底前，完成对保监局上一年度区域风险状况的测评，以及对保监局自评情况的复评，形成考评报告提交保监会稽查工作委员会审议后，报送会领导审定。

第十二条 保险案件风险监管年度考核结果由保监会向保监局反馈。

第十三条 保监会与保监局应按有关规定建立和保存保险案件风险监管考核档案。

第四章 附 则

第十四条 跨监管辖区的案件，按照案件性质、立案情况、管辖权和涉案机构等因素，计入相应保监局考核范围。

第十五条 本办法由保监会负责解释。

第十六条 本办法自2014年1月1日起施行。