青岛市人民政府关于修改《青岛市污染源治理专项基金有偿使用实施办法》的通知
山东省青岛市人民政府
青岛市人民政府关于修改《青岛市污染源治理专项基金有偿使用实施办法》的通知
青岛市人民政府
各区、市人民政府，市政府各部门，市直各单位：
为了进一步加强我市污染源治理，改善环境质量，筹集污染源治理资金，市政府决定对《青岛市污染源治理专项基金有偿使用实施办法》（以下简称《实施办法》），作以下修改：
一、《实施办法》第十七条增加二款作为第二款、第三款：
“申请贷款的污染源治理单位，其贷款额等于或小于应按规定从所缴纳的排污费中补助额的部分，按前款规定的利率执行；贷款额大于规定的补助额部分，按月利率7．8‰计息。
按核定贷款年度，到期不归还贷款的，每超期一个月，第一年加收20‰，第二年加收30‰，第三年加收40‰。”
二、删去第三十条、第三十一条第一款，第三十一条第二款作为第三十条并修改为：“对挪用贷款的贷款单位的直接责任者及单位负责人，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。”原第三十二条改为第三十一条，以下类推。
青岛市污染源治理专项基金有偿使用实施办法
（一九八九年十二月二十九日市政府发布，根据一九九五年十二月二十九日市政府青政发〔1995〕238号文修正）
第一章 总 则
第一条 为实施国务院发布的《污染源治理专项基金有偿使用暂行办法》，合理使用污染源治理资金，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本市污染源治理专项基金（以下简称“基金”）在市、县（市）及崂山区、黄岛区两级环境保护部门设立。
基金实行分级管理、独立核算、有偿使用。环境保护部门在银行开设“污染源治理专项基金专户”（以下简称“基金专户”），专户存储，委托银行办理专项基金贷款（以下简称“贷款”）。
环境保护部门委托银行办理存款、贷款业务，按照中国人民银行的有关规定办理。
第三条 市环境保护局是对基金的使用实行统一监督管理的主管部门。
第四条 本办法适用于本市行政管辖区域。
第二章 基金的来源和使用条件
第五条 基金来源于下列资金：
（一）依照国务院《征收排污费暂行办法》征收的超标准排污费用于补助重点排污单位治理污染源部分；
（二）依照《山东省征收排污费实施办法》征收的排放污水费用于补助重点排污单位治理污染源部分；
（三）依照《青岛市环境噪声管理规定》征收的环境噪声污染费用于补助重点排污单位治理污染源部分；
（四）贷款的利息收入和加、罚利息收入；
（五）其他资金。
第六条 专项基金贷款的对象为缴纳排污费的企业、事业单位。
第七条 基金的使用范围是：
（一）各级人民政府确定的重点污染源治理项目；
（二）市民反映强烈，严重扰民的污染源治理项目；
（三）“三废”综合利用项目；
（四）对解决区域或行业污染具有典型意义的污染源治理项目或示范工程；
（五）为解决污染，实行并、转、迁企业的污染源治理设施；
（六）技术改造项目中的污染源治理项目；
（七）为污染源治理服务的课题研究项目。
第八条 在专项基金贷款的对象和使用范围内，具备下列条件的企业、事业单位，可以向环境保护部门申请使用基金：
（一）按规定缴纳排污费的；
（二）污染源治理项目经过可行性研究，切实可行，并经有关部门审查批准的；
（三）自筹资金占投资总额30％以上的；
（四）具备偿还贷款能力，并由其主管部门或具有偿还能力的法人单位提供担保的。
第九条 具备本办法第八条规定条件的企业、事业单位，其污染源治理项目又属下列情况之一的，应优先贷款：
（一）各级人民政府确定限期治理的；
（二）污染严重、亟待治理的；
（三）位于居民生活区、文教区、水源保护区、风景游览区、疗养区的；
（四）自筹资金占投资总额60％以上的；
（五）工期短、见效快、经济效益和环境效益显著的。
第三章 贷款程序
第十条 申请贷款的企业、事业单位（以下简称贷款单位），应于每年十一月底前向环境保护部门提报下年度污染源治理计划。
（一）驻市南区、市北区、台东区、四方区、沧口区的贷款单位分别按以下程序提报污染源治理计划：
1、中央、省属的贷款单位，报市环境保护部门；
2、市属的贷款单位，经其主管部门审核汇总后，报市环境保护部门；
3、区属以下的贷款单位由其主管部门报经区环境保护部门审核汇总后，报市环境保护部门。
（二）驻各县（市）及崂山区、黄岛区的贷款单位分别按以下程序提报污染源治理计划：
1、中央、省、市属的贷款单位，报驻在县（市）、区环境保护部门；
2、县（市）区属以下的贷款单位，经其主管部门审核汇总后，报县（市）区环境保护部门。
第十一条 贷款单位根据提报的年度污染源治理计划，于每年二、七、九月份将污染源治理项目方案及有关文件、还贷计划和措施等，分别按本办法第十条的程序报批。
市属以下的贷款单位的污染源治理项目方案，需经其主管部门组织审查、论证，并提出主导意见后，报环境保护部门。
第十二条 环境保护部门对提报的污染源治理计划、治理方案、还贷计划和措施审核后，会同计划、财政等有关部门综合平衡，根据年度投资计划，下达“污染源治理专项基金有偿使用计划”。财政部门根据该计划，从解缴入库的排污费中，按季拨入“基金专户”。
各县（市）及崂山区、黄岛区环境保护部门须将其“污染源治理专项基金有偿使用计划”，在下达后的一个月内，报市环境保护部门备案。
第十三条 所有使用基金建设的污染源治理项目，要由贷款单位的主管部门按照项目的建设性质，分别报计委或经委综合平衡，纳入固定资产投资计划后进行建设。
第十四条 贷款单位必须在计划下达后的一个月内，填报《污染源治理专项基金贷款申请表》，经担保单位提供担保、主管部门预审后，报环境保护部门审批。
环境保护部门可以委托银行核实贷款单位及其担保单位的偿还贷款能力。
第十五条 贷款申请经环境保护部门批准后，贷款单位凭贷款申请同环境保护部门委托贷款的银行按有关规定签订协议。
银行应根据协议按期如数发放贷款，监督贷款的使用，催收本息，并按季向财政部门、环境保护部门报送贷款发放、回收表。
第十六条 环境保护部门视贷款单位的还款能力，核定贷款期限。还贷款时间最长不得超过三年。
第十七条 贷款采用低息利率。贷款月利率一年期为2．4‰，二年期为2．7‰，三年期为3．0‰。
申请贷款的污染源治理单位，其贷款额等于或小于应按规定从所缴纳的排污费中返还额的部分，按前款规定的利率执行；贷款额大于规定的返还额部分，按月利率7．8‰计息。
按核定贷款年度，到期不归还贷款的，每超期一个月，第一年加收20‰，第二年加收30‰，第三年加收40‰。
第十八条 环境保护部门按贷款额的月息1．2‰，按季向委托贷款的银行支付委托业务手续费。
第四章 治理项目的检查和验收
第十九条 贷款单位必须按期完成污染源治理项目。
贷款单位及其主管部门要按季向环境保护部门报送《污染源治理项目完成情况表》。环境保护部门和贷款单位的主管部门要对污染源治理项目的进度情况进行监督、检查。
第二十条 自环境保护部门批准贷款之日起，三个月内未开工的污染源治理项目，贷款单位应在第四个月内，向环境保护部门报告未开工原因。在规定期限内不报告的或经审查认为未开工理由不充分的，环境保护部门可撤销该治理项目计划，并通知银行收回已发放的贷款。
被撤销的污染源治理项目，不再纳入贷款计划，原贷款单位仍必须承担治理责任。
第二十一条 贷款单位要求变更或解除贷款协议的，应报原审批贷款的环境保护部门批准，并通知银行。
第二十二条 污染源治理项目完成后，经试运行一个月以上或间歇运行三个月以上，基本符合验收条件，贷款单位向其主管部门和环境保护部门填报“污染源治理专项基金有偿使用项目竣工验收书”，申请验收。
第二十三条 市属以下单位的污染源治理项目的验收，由其主管部门组织环境保护部门、财政部门及有关部门进行；中央、省属单位的污染源治理项目的验收，由审批贷款的环境保护部门组织进行。
污染源治理项目必须达到规定的考核指标和验收标准，方可通过验收。
第二十四条 贷款单位应自污染源治理项目竣工验收合格之日起，将污染处理设施办理固定资产交付使用手续，进行正常的设备管理。
第五章 贷款的豁免和偿还
第二十五条 对承担的污染源治理项目验收合格的贷款单位，环境保护部门可以豁免一定数额的贷款本金。
要求豁免贷款的单位，应向原审批贷款的环境保护部门提出申请，填报“污染源治理专项基金贷款豁免申请表”。
环境保护部门应将批准豁免的决定通知银行，并相应核减基金。
第二十六条 对符合下列条件的贷款单位，可以豁免100％的贷款：
（一）按期完成污染源治理项目；
（二）污染源治理项目全部达到考核指标和验收标准；
（三）使用贷款合理；
（四）按规定缴纳排污费，并且贷款单位缴纳排污水费和超标排污费的72％扣除历年补助部分后高于贷款额。
对达不到上列条件的贷款单位，环境保护部门可以决定对其豁免80％以下的贷款，直至不豁免。具体条件，由市环境保护部门规定。
第二十七条 贷款本息除按本办法规定可以豁免的部分外，可用下列资金偿还：
（一）自有资金：包括国营企业的更新改造资金、生产发展基金，集体企业的公积金、合作事业基金和更新改造资金等自留自用资金；
（二）“三废”综合利用利润留成；
（三）上级拨给的污染源治理资金；
（四）其他能够用于综合利用治理污染的资金。
国营企业使用上列资金偿还贷款须经财政部门批准。
第二十八条 贷款单位还款数额较大，全部使用本办法第二十六条规定的资金还款确有困难的，经财政部门批准，可从项目投产使用之日起，按贷款项目正式投产前一年度缴纳排污费的数额和方式逐年还贷。但还贷期限从贷款之日起，最长不得超过三年。
第六章 奖 罚
第二十九条 环境保护部门对提前完成污染源治理项目并通过验收的贷款单位，可批准其按下列规定提取一定数额的奖金，奖励参加污染治理的人员：
（一）污染源治理项目实际工期比计划工期提前一至二个月、治理投资二十五万元以上的，按自筹自有资金和专项基金贷款总额的0．5％提取奖金；
（二）实际工期比计划工期提前一至二个月、治理投资不足二十五万元的，按自筹自有资金和专项基金贷款总额的1％提取奖金。
第三十条 对挪用贷款的贷款单位的直接责任者及单位负责人，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十一条 环境保护部门的工作人员，玩忽职守，徇私舞弊的，由其所在单位或有关部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第三十二条 本办法由市环境保护局负责解释。
第三十三条 本办法自一九九○年一月一日起实施。
第三十四条 自本办法实施之日起，青岛市环境保护局等单位联合发布的：《关于贯彻执行山东省征收排污费计划财务管理办法的补充规定》（一九八六年八月二十日）、《青岛市环境保护专项治理资金贷款办法》（一九八七年三月二十一日）、《青岛市环境保护补助资金使用管理办
法》（一九八八年五月十六日）同时废止。
1995年12月29日
关于修改《关于进一步规范证券营业网点的规定》
中国证券监督管理委员会
证监会公告〔2009〕27号
现公布《关于修改〈关于进一步规范证券营业网点的规定〉的决定》，自2009年11月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○○九年十月十五日
附件：关于修改《关于进一步规范证券营业网点的规定》的决定.doc
关于修改《关于进一步规范证券营业网点的规定》的决定
现决定对《关于进一步规范证券营业网点的规定》（证监会公告〔2008〕21号）作如下修改：
一、第一条第（一）款第4项修改为：“信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近1年未因频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故被中国证监会及其派出机构采取监管措施。”
二、第一条第（一）款第9项修改为：“上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）；或者最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类），且有1年为A类。”同时，删除本款第10项。
三、第一条第（二）款修改为：
“证券公司申请在全国范围内设立证券营业部（以下简称全国设点），应当符合本规定第一条第（一）款第1至第8项、第10项条件，实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度，并符合下列条件之一：
1、上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
2、上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
3、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平或不低于行业平均水平，最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类）且有1年为A类。”
四、第一条第（四）款增加一项作为第2项：“证券公司在没有证券营业网点的县级行政区（包括市辖区、县级市、县、自治县、旗、自治旗，下同）新设证券营业部，该证券营业部自取得《证券经营机构营业许可证》之日起3个会计年度内不纳入中国证券业协会公布的证券营业部平均代理买卖证券业务净收入的计算范畴；证券公司在仅有1家证券营业网点的县级行政区新设证券营业部，该证券营业部自取得《证券经营机构营业许可证》之日起2个会计年度内不纳入中国证券业协会公布的证券营业部平均代理买卖证券业务净收入的计算范畴。”
五、第一条第（五）款第2项修改为：“符合本规定第一条第（一）款条件的证券公司，一次可申请在住所地辖区内设立证券营业部不得超过2家。符合本规定第一条第（二）款第1项或第2项条件的证券公司，一次可申请在全国设立证券营业部不得超过5家。符合本规定第一条第（二）款第3项条件的证券公司，一次可申请在住所地证监局辖区内和辖区外设立证券营业部分别不得超过2家。在证券公司已获准设立的证券营业部取得《证券经营机构营业许可证》前，中国证监会不批准其设立新的证券营业部。”
六、第四条第（二）款修改为：“证券公司收购证券营业部的，应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。相关转让方应当是基于发展战略、调整网点布局、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。”
七、第六条修改为：“未经批准擅自设立证券营业网点，或在证券营业网点规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。当证券公司出现因从事违法违规行为受到立案调查、行政处罚或者被采取限制经纪业务活动等监管措施，因公司或证券营业网点原因出现群体性事件、恶性个案或导致客户频繁上访、群访，以及频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故后报告不及时、处置不妥当、整改未完成等情形的，对其证券营业部设立和收购申请不予受理，已受理的，中止审核。”
本决定自2009年11月1日起施行。
《关于进一步规范证券营业网点的规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。
关于进一步规范证券营业网点的规定（2009年修订）
为适应证券市场发展的需要，进一步加强证券营业网点监管，提升证券公司服务水平，增强证券行业竞争力，保护投资者合法权益，现就进一步规范证券营业网点作如下规定：
一、证券营业部设立
（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部（以下简称区域内设点），应当符合下列审慎性要求：
1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。
2、账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作符合有关监管要求；最近两年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任，未造成重大后果，且主动向监管部门报告，自报告之日起已超过半年。
3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。
4、信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近1年未因频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故被中国证监会及其派出机构采取监管措施。
5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。
6、建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。
7、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。
8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）；或者最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类），且有1年为A类。
10、中国证监会规定的其他要求。
（二）证券公司申请在全国范围内设立证券营业部（以下简称全国设点），应当符合本规定第一条第（一）款第1项至第8项、第10项条件，实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度，并符合下列条件之一：
1、上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
2、上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
3、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平或不低于行业平均水平，最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类）且有1年为A类。
（三）拟设证券营业部应当具备下列条件：
1、具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格；
2、有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定；
3、有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求；
4、具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；
5、中国证监会规定的其他条件。
（四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点布局、人力资源、业务管理水平和风险控制能力，充分评估设立证券营业部的必要性和可行性，优先考虑在没有证券营业网点或证券营业网点相对不足的地区新设证券营业部。
证券公司在没有证券营业网点的县级行政区（包括市辖区、县级市、县、自治县、旗、自治旗，下同）新设证券营业部，该证券营业部自取得《证券经营机构营业许可证》之日起3个会计年度内不纳入中国证券业协会公布的证券营业部平均代理买卖证券业务净收入的计算范畴；证券公司在仅有1家证券营业网点的县级行政区新设证券营业部，该证券营业部自取得《证券经营机构营业许可证》之日起2个会计年度内不纳入中国证券业协会公布的证券营业部平均代理买卖证券业务净收入的计算范畴。
（五）证券公司申请设立证券营业部，应当向中国证监会提交书面申请，并抄送公司住所地证监局。中国证监会对申请事项进行审查，并就证券公司是否符合申请设立证券营业部的条件征求公司住所地证监局的监管意见。
符合本规定第一条第（一）款条件的证券公司，一次可申请在住所地辖区内设立证券营业部不得超过2家。符合本规定第一条第（二）款第1项或第2项条件的证券公司，一次可申请在全国设立证券营业部不得超过5家。符合本规定第一条第（二）款第3项条件的证券公司，一次可申请在住所地证监局辖区内和辖区外设立证券营业部分别不得超过2家。在证券公司已获准设立的证券营业部取得《证券经营机构营业许可证》前，中国证监会不批准其设立新的证券营业部。
二、证券服务部规范
（一）证券公司须按照“分期规范，分步实施”的原则，在2010年8月底前将符合条件的证券服务部规范为证券营业部。
（二）证券服务部规范为证券营业部，应当符合下列条件：
1、符合本规定第一条第（三）款规定的条件；
2、没有历史遗留问题或历史遗留问题已经清理完毕；
3、最近一年未发生重大违法违规行为。
（三）证券公司应当向证券服务部所在地证监局提出证券服务部规范为证券营业部的书面申请，证监局审核申请材料，并对证券服务部进行现场检查验收，符合条件的，作出同意规范为证券营业部的书面决定，并连同现场检查验收报告报中国证监会备案，同时抄送证券公司住所地证监局。
（四）不符合规范为证券营业部条件或不能在规定的期限内规范的证券服务部，证券公司应当及时向证券服务部所在地证监局提交撤销方案；撤销方案的提交截止日期为2010年8月底。撤销方案中应当包括员工和客户安置计划，并承诺承担所有历史遗留问题或潜在风险，负责完成账户规范等工作。撤销方案经证券服务部所在地证监局认可后实施。
（五）证券公司申请将证券服务部规范为证券营业部，应当向证券服务部所在地证监局提交下列申请材料：
1、申请报告。包括证券服务部的名称、具体地点、拟采用的证券营业部名称、符合规范为证券营业部条件的说明等。
2、证券服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况；证券服务部业务、内控制度，信息技术系统情况等。
3、证券服务部合规经营情况。
4、证券监管部门要求提交的其他材料。
（六）证券公司申请撤销证券服务部，应当向证券服务部所在地证监局提交下列材料：
1、申请报告。包括拟撤销证券服务部的名称、具体地点、经营状况、客户和员工情况、撤销原因说明等；
2、撤销方案。包括员工和客户安置、资产清理、债务清偿、历史遗留问题清理等；
3、证券公司出具的妥善安置拟撤销证券服务部客户和员工、承担所有历史遗留问题或潜在风险、负责完成账户规范等工作的承诺函；
4、证券服务部设立的有关批复文件；
5、证券监管部门要求提交的其他材料。
三、违规营业网点处理
（一）对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点（以下简称违规营业网点），相关证券公司必须在2010年8月底前予以清理并关闭。
当地已有合法营业网点的，相关证券公司要积极组织和配合客户向当地其他合法营业网点转移；当地没有合法营业网点的，符合条件的其他证券公司可在当地新设证券营业部，协助予以解决。
违规营业网点的账户规范工作、其他历史遗留问题和潜在风险等，由原证券公司负责承担解决。
（二）违规营业网点已经清理完毕，原有客户和员工已经妥善安置，内部责任追究到位，并经所在地证监局现场检查确认后，相关证券公司方可按规定申请设立证券营业部。
（三）违规营业网点是被处置高风险公司遗留的，由证券类资产受让公司负责清理。当地已有合法营业网点的，将客户平稳转移至其他网点，并妥善安置员工；当地没有合法营业网点、客户无法转移的，由受让公司通过新设证券营业部予以解决。
（四）违规营业网点所在地证监局负责监督违规营业网点的清理和关闭工作，并进行现场检查验收，现场检查验收报告报中国证监会备案并抄送证券公司住所地证监局。
四、证券公司根据业务发展和管理需要，收购、撤销证券营业部的，应当经中国证监会批准。
证券公司收购证券营业部的，应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。相关转让方应当是基于发展战略、调整网点布局、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。
证券公司申请撤销证券营业部，或者依法被责令撤销证券营业部的，应当制定撤销方案，报证券营业部所在地证监局认可后实施。
五、证券营业部不得异地迁址。2010年8月底以前，证券公司确有优化网点布局需要的，在符合由相对过剩地区迁往相对不足地区的原则下可按现有政策迁址。证券营业部因城市改造、终止物业租赁合同等原因须在同城变更营业场所的，应当经证券营业部所在地证监局批准。
六、未经批准擅自设立证券营业网点，或在证券营业网点规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。当证券公司出现因从事违法违规行为受到立案调查、行政处罚或者被采取限制经纪业务活动等监管措施，因公司或证券营业网点原因出现群体性事件、恶性个案或导致客户频繁上访、群访，以及频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故后报告不及时、处置不妥当、整改未完成等情形的，对其证券营业部设立和收购申请不予受理，已受理的，中止审核。
七、本规定自公布之日起施行。中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字〔1999〕123号）、《关于加强证券服务部管理若干问题的通知》（证监机构字〔2000〕131号）、《关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知》（证监机构字〔2000〕264号）同时废止。
中国证监会已公布的文件与本规定不一致的，以本规定为准。
