关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知
证监基金字[2002]33号
各证券公司:
为推动开放式基金的进一步发展,规范证券公司办理开放式基金代销业务,现就有关问题通知如下:
一、符合《开放式证券投资基金试点办法》(证监基金字〖2000〗73号,以下简称《试点办法》)和本通知要求的证券公司可以接受基金管理人的委托,办理开放式基金代销业务。
二、证券公司办理开放式基金代销业务,除符合《试点办法》规定的资格条件外,还应当具备如下条件:
(一)财务状况良好,经营行为规范,最近一年内无重大违法违规行为。
(二)基金持有人的认购、申购、赎回资金以基金名义单独立户管理,并全额存入托管银行。
(三)建立完善的基金持有人帐户和资金帐户管理制度,妥善保管基金持有人的开户资料,持有人资金的存取程序和授权审批制度完备。
(四)具备足够的营业网点和技术设备,技术系统管理规范、严格,有较强的系统开发、项目管理能力,最近一年内证券业务系统未发生过重大技术故障,并且具有代销开放式基金业务所必需的基金销售在线联网统计分析系统。
(五)已就开放式基金代销业务制定了完善的业务管理制度、内部合规控制制度、业务人员执业操守与行为规范、风险防范制度和应急处理措施。
三、符合《试点办法》和本通知要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向中国证监会提出申请,并提交以下文件(一式三份,其中一份原件,二份复印件):
(一)申请报告
1、简要介绍公司情况。
2、陈述是否符合《试点办法》和本通知规定的条件要求以及办理开放式基金代销业务准备情况。
3、公司办理开放式基金代销业务的可行性分析。
4、简要介绍公司办理开放式基金代销业务对公司的影响、存在的风险和所采取的对策。
(二)业务文件
1、公司专门管理开放式基金代销业务的部门情况以及负责开放式基金代销业务的公司高级管理人员与业务人员的配备情况的说明。
2、公司营业网点总体情况的说明。
3、公司开办开放式基金代销业务的有关管理办法,主要包括:代销业务基本流程；代销业务资金清算流程与资金清算风险控制制度；代销业务帐户管理制度；代销业务人员守则；代销业务客户服务标准；代销业务合规控制制度及风险监控与防范制度；代销业务应急措施；代销业务会计核算办法等。
4、公司代销业务人员培训情况的说明。
5、公司电脑软硬件系统及其他技术设施情况的说明,包括对开放式基金销售在线联网统计分析系统的说明。
6、公司执行《客户交易结算资金管理办法》(中国证监会3号令)情况的说明。
7、公司最近一年内证券业务系统有无发生过重大技术故障情况的说明。
8、公司最近一年内有无重大违法违规行为、是否受过重大处罚情况的说明。
(三)其他文件
1、营业执照(复印件)。
2、经营许可证(复印件)。
3、中国证监会要求提交的其他材料。
四、中国证监会对上述申请材料进行审查,必要时可进行现场检查；对符合条件的,由中国证监会出具批复意见。
五、公司应当加强对开放式基金代销业务的管理,严格按照法律、法规的要求,从事基金销售活动。
(一)除基金契约或销售代理协议规定外,销售人员不得拒绝投资者的认购、申购或赎回申请。
(二)严禁向投资人进行有关基金投资风险和投资者收益的虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金。宣传基金产品必须依据基金管理公司提供的产品介绍资料和基金的实际情况向投资人推介。
(三)销售人员必须严守基金持有人秘密,对投资人买卖基金的任何信息,必须严格保密,非经司法程序不得泄露。
(四)严禁在销售过程中从事损害基金投资人利益的活动。
六、公司在开展基金销售业务时,应将开放式基金代销协议、基金管理公司对公司从事该项业务活动的评价意见及相关业务情况报中国证监会备案。
七、在公司内部合规控制制度和员工行为规范方面,应当比照《证券投资基金规范运作指导意见第二号----关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证监发2001150号)的有关规定执行。
八、本通知自下发之日起执行。
中国证监会
二00二年七月一日
三亚市人民政府关于印发《三亚市加快兰花产业发展扶持办法》的通知
海南省三亚市人民政府
三亚市人民政府关于印发《三亚市加快兰花产业发展扶持办法》的通知
三府〔2008〕189号
各镇人民政府，各区管委会，市政府各有关单位：
《三亚市加快兰花产业发展扶持办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真组织实施。
二〇〇八年八月十一日
三亚市加快兰花产业发展扶持办法
为大力发展设施农业，进一步做大我市兰花产业，推动我市兰花产业持续快速发展。结合我市实际，特制定本办法。
第一条 在两年内投资总额在500万元以上（含500万元）吸收本地劳动力达到70%以上的兰花企业，按其投资总额3%至5%给予一次性奖励。
第二条 在我市投资兰花生物组织培养的企业，按组培室面积和生产能力，给予扶持。新建兰花组培室一次性给予每平方米补贴600元。
第三条 在本市建立省级兰花重点实验室或兰花研究所、研究中心，按总投资的30%给予一次性扶持；达到国家级标准的，按总投资的40%给予一次性扶持。
第四条 对市级、省级和国家级兰花示范基地，对其基础设施建设给予一定比例的资金支持。市级示范基地按总投资额的10%给予支持；省级示范基地按总投资额的15%给予支持；国家级示范基地按总投资额的20%给予支持。
第五条 鼓励科技创新、兰花新品种研发和引种及推广，对在国际上注册并对产业化发展起重大作用、市场前景广阔、成果转化能力强的新品种，每个品种奖励20万元。拥有国家或地方知名商标的兰花企业，自主知识产权品种享受我市有关优惠政策。
第六条 支持现代兰花生产企业建设大棚设施扩大生产规模，进行集约化生产。对建高档现代化温室（智能化温室，包括温室主体、覆盖系统、遮阳系统、降温系统、苗床系统、灌溉系统、电系统、控制系统等）建设标准达到800元/平方米以上（含800元/平方米），建设总体规模超过10000平方米的，一次性给予200元/平方米扶持；建设标准达到300元/平方米以上（含300元/平方米，包括温室主体、覆盖系统、苗床系统、灌溉系统、电系统、控制系统等），建设总体规模超过10000平方米的，一次性给予75元/平方米扶持；建设钢架棚标准达到60元/平方米以上（含60元/平方米，包括花棚主体、苗床系统、覆盖系统、灌溉系统、电系统等），建设总体规模超过20000平方米的，一次性给予20元/平方米扶持。
第七条 支持农村兰花专业合作社、农户建设大棚设施扩大兰花生产规模，进行集约化生产。建设钢架棚标准达到60元/平方米以上（含60元/平方米，包括花棚主体、苗床系统、覆盖系统、灌溉系统、电系统等），建设总体规模超过667平方米的，一次性予以60元/平方米扶持。
第八条 鼓励兰花企业上市融资，推动产业纵深发展。对改制准备上市的兰花企业，在改制阶段给予500万元财政资金支持，促其早日上市挂牌。
第九条 切实解决中小兰花企业贷款难问题。通过政府支持，担保公司跟进，为企业进行融资担保。
第十条 对兰花企业给予贷款贴息。对引进国外专家和人才在交通费等方面给予奖励性补助。
第十一条 完善我市兰花流通体系，对新建现代化兰花冷藏物流中心、仓储加工中心、电子交易中心等项目，政策上给予优先立项和资金支持。加强航空运输调控，对兰花鲜活产品尤其在节假日期间给予优先安排舱位。
第十二条 支持兰花企业建设国际热带兰花拍卖市场，促进流通与国际接轨，面向港澳、东北亚、东南亚、南亚、俄罗斯等国际市场，利用好海关的保税仓政策，以鲜切花为主，把三亚建成亚洲最大的热带兰花交易中心。
第十三条 支持兰花产业信息化建设。政府支持100万元，完善现有“热带兰花网（www.troporchid.com）”功能，使其成为农户、合作社、企业、科研单位、政府及其他中介机构等畅通的信息交流平台，成为国际热带兰花信息及网上交易中心。
第十四条 简化行政审批手续，放宽审批条件，支持兰花企业扩大出口，创建兰花出口基地，并积极配合为企业在种苗和兰花进出口通关等方面提供便捷。对出口型兰花基地给予扶持。
第十五条 加强对热带兰生产和流通过程中的检查与监督，建立许可证和认证制度。建立产地检疫体制，对按照标准化生产的兰花基地给予授牌，可申请免检。
第十六条 协助兰花企业办理森检手续，争取森检机构快速办结。
第十七条 实施兰花高新技术企业认定机制。对从事兰花新品种、新材料、新技术研发推广的企业凡符合条件的，由科技部门进行高新技术企业认定。市科技信息产业局对经过认定的企业给予适当奖励，并积极协助企业争取市级、省级、国家级科技项目支持。
第十八条 组建三亚市热带兰花产销协会，设立三亚市热带兰花产业发展基金。基金来源包括：市财政预算外每年安排1000万元人民币专项资金、经批准从其它有关单位筹募的资金、基金收益、其他来源。三亚市热带兰花发展基金主要用途：三亚市热带兰花产销协会运作经费，兰花产业国际技术合作与交流，创新科技（主要为新品种引进和育种）、海南野生资源保护、市场开发专项补贴、兰花合作社、兰花企业、种植兰花的农户和会员企业贷款贴息和其他无偿扶持支出。由三亚市财政局、出资单位、三亚市林业局和三亚市热带兰花产销协会组成三亚市热带兰花产业发展基金管理委员会，管理该基金的审查，并报政府分管领导批准，方能使用。
第十九条 在本市投资和经营兰花产业，享受农业用电、用水优惠政策。
第二十条 鼓励和协助兰花企业在兰花育种研究、设施改良、节水设施配套、节能减排、新能源利用等方面争取国家及省市相关部门立项和资金支持。
第二十一条 兰花企业生产经营需要征用的土地，土地管理部门要优先考虑，快速审批。兰花企业的生产用电、用水、通讯要优先安排。
第二十二条 增加信贷投入，各级金融部门，特别是农村金融部门，要将扶持兰花企业发展作为信贷工作的重要内容，在信贷规模上每年要有所增加。对兰花企业向农户收购兰花产品所需流动资金贷款要优先给予安排，应按不少于兰花企业上年销售额的20%核定当年贷款额度。贷款应重点保证生产经营旺季，并在利率上给予优惠。对兰花企业的贷款，应视项目用途与实际需要，合理确定贷款期限，贷款利率按国家规定基准利率执行。国家下拨的农业综合开发专项贷款也应重点扶持兰花企业。
第二十三条 支持兰花企业积极拓展国际市场，政府帮助生产企业申报和完成国际标准质量体系认证、国际环保认证。
第二十四条 兰花企业管理人员在社会保险，继续教育、存档、子女入托、义务教育等方面，享受本市居民同等待遇。
第二十五条 鼓励兰花企业做大做强，政府主管部门制定有关标准，每年评出规模大、效益好的兰花先进企业，予以表彰。
第二十六条 鼓励兰花产品深加工，对从事兰花加工的企业，在土地、资金、科研、用水、用电等方面给予优惠支持。
第二十七条 支持兰花文化创意服务产业。对有助于提高现代兰花消费文化和艺术水平的创意服务企业，按照我市促进文化创意产业发展的相关政策给予扶持和适当奖励。
第二十八条 每年举办中国（三亚）国际热带兰花博览会，促进产业发展，创三亚兰展品牌，并争取承办世界兰花博览会，扩大国际影响。
第二十九条 符合本办法规定条件的企业需要在每年年底前，由兰花企业向市林业局提出本年度的扶持、奖励申请，并提供相关材料，经有关部门联合验收并报市政府批准后执行。
第三十条 以上政策不重复享受（含省、市两级），按高额执行。
第三十一条 本办法自二○○八年九月十一日起执行，由市林业局负责解释。
