刑法的域外效力辨析
法制与社会发展 发表时间：199804
从公法和私法划分的角度来说，无论依据何种标准，刑法都属于公法的范畴。（注：参见《中国大百科全书·法学》，1984年版，第80页。）而公法就其空间效力而言具有严格的属地性，这一直得到人们广泛的认同。然而，近年来，经常会听到有关公法域外效力的议论，有学者甚至撰文探讨刑事法律冲突问题。（注：例如，《法制与社会发展》
1995年第2期发表的《刑事法律冲突一般理论初探》。）这说明，对刑法的域外效力及有关问题，极有必要重新加以审视，这在理论和实践上的意义是不言而喻的。
一
什么是法律的域外效力？这是首先需要澄清的问题。
按照国际私法学的观念，法律的域外效力是产生法律冲突的前提，因而也是全部国际私法问题的关键。 难怪18 世纪末叶的学者高西（Cocceius
）曾把国际私法称为“法律的域外效力论”（Extraterritorial Effect of
Law）。针对法律的域外效力的含义，有学者曾说：“法律的域外效力是指一国的法律不仅适用于本国境内的本国人，而且也适用于在本国境外的本国人和在本国境内发生的、然后转移到本国境外的法律关系”（注：姚壮、任继圣著《国际私法基础》，中国社会科学出版社1981年版，第22页。），并指出：“国际私法中所讲的法律冲突，也正是在这些法律的域外效力得到别国承认的前提下发生的。”（注：姚壮、任继圣著《国际私法基础》，中国社会科学出版社1981年版，第24页。）这是笔者目前所能看到的关于法律域外效力含义的唯一解释，恐怕也表达了一般人的看法。我们不妨以此为基础，作一些分析。
首先，从语义上讲，所谓“域外效力”，是指在本法域以外产生作用。一项法律具有域外效力，即意味着它可以超越该法律制定者的管辖范围（jurisdiction）而对有关的法律关系发生影响，简言之，就是可以在本法域以外调整有关的法律关系。
其次，从实质上讲，所谓“域外效力”，应是指在本法域以外被适用。一项法律具有域外效力，即意味着它可以被该法律制定者管辖范围以外的司法机构用于处理有关的法律关系，简言之，就是可以被外法域的司法机构适用于有关的法律关系。
最后，基于上述认识，我们才可以说，承认外国法律的域外效力是在内国产生法律冲突的前提。因为，只有当一项法律可以在本法域以外调整有关的法律关系的时候，或者，质言之，只有当一项法律可以被外法域的司法机构所适用，以调整有关的法律关系的时候，才会出现对该有关法律关系，到底是适用该项法律，还是适用法院地法的法律选择问题，而这个问题正是法律冲突问题的核心。这从结果方面逆向证明了我们的上述分析是正确的。
因此，笔者认为，所谓法律的域外效力，是指法律可以在其制定者管辖范围以外被当地司法机构适用的状态。而所谓承认法律的域外效力，则是指一国通过立法或司法的方式接受或认可他国法在内国适用的情形。前引定义的明显缺陷，是没有说明一国法律是由外国司法机构适用于有关法律关系，才可谓“域外效力”这种情况。
在刑法领域，并非经常见到“刑法的域外效力”的提法，这个问题往往是被放在刑法的空间效力里面加以讨论，而刑法的空间效力包括刑法对地域的效力和对人的效力两个方面。论者在述及刑法的域外效力问题时，常常以我国刑法的有关规定为例（注：为了便于说明问题，这里仍以1979年《刑法》条文为依据。参见注③引文，第54页。），具体涉及这样两条：其一，中国公民在中国领域外犯有关罪，而按中国刑法规定的最低刑为三年以上有期徒刑的，也适用中国刑法；但是按照犯罪地的法律不受处罚的除外（第5条）。其二，
外国人在中国领域外对中国国家或者公民犯罪，而按中国刑法规定的最低刑为三年以上有期徒刑的，可以适用中国刑法；但是按照犯罪地的法律不受处罚的除外（第6
条）。类似的规定，在各国刑法中都不难找到，论者以此为据而称刑法也具有“域外效力”。笔者以为，这是值得商榷的。
首先，从立法者本意来说，这种规定旨在惩治在外国的本国犯罪者和保护本国国家和公民的权益，是以国际社会所公认的属人原则和保护原则为根据的。它只是为本国司法机关对有关涉外刑事案件行使司法管辖权提供依据，并指明本国司法机关在对涉外案件进行审理时应适用本国刑法，而无意于使本国刑法在外国被适用，或者使外国法院在审理有关案件时适用内国刑法。这显然与前述法律的域外效力的含义大异其趣。
其次，事实上，也没有哪个国家的法院，在审理刑事案件——尽管是涉外刑事案件——时适用外国的刑法。正如有的学者所说：“刑事审判和民事审判不同。在民事审判中，按照国际私法中冲突规范的规定，本国法院可以适用外国民事法律作为准据法，进行案件审理；而在刑事审判中，没有一个国家的司法机关会以外国刑法作为定罪和量刑的根据。”（注：高铭暄主编《刑法学原理》第一卷，中国人民大学出版社1993年版，第291～292页。）
第三，有学者以前引我国1979年《刑法》中“但书”的规定，来说明“我国刑法也是附一定条件地承认外域刑法的效力的。”（注：见注③引文，第54页。）对此，笔者是有疑虑的。我国《刑法》的上述两条，目的在于阐明我国法院在审理与我国有关的涉外刑事案件时可以适用中国法，至于“但书”里的规定则一方面表明了我国对于犯罪地所在国属地管辖权的尊重，另一方面说明了适用我国刑法的条件。它不能被理解为我国法院在审理涉外刑事案件时要适用犯罪地所属国的刑法来定罪量刑。既然如此，便不能认为我国刑法附条件地承认了外域刑法的效力（域外效力）。如果这样来理解法律的域外效力，那就意味着除非公开声明否定某国某项法律的效力，否则，任何法律都当然具有域外效力。因为按照这种理解，所谓“法律的域外效力”，正是指法律的属地效力，而属地效力是一切法律都当然具有的，属地原则更是确定刑法的空间效力的基础，其他如属人原则、保护原则不过是补充。值得注意的是，1997年修订的我国《刑法》第7条关于属人管辖原则的规定，去除了原《刑法》第5条中“但书”的内容，
从而使我国刑法直接适用于我国公民在我国境外的一切犯罪行为，而没有任何先决条件，因而在这一点上便无所谓“承认外域刑法的效力”可言了。
此外，我国1979年《刑法》第7条的规定，
也被论者视为“从侧面说明我国刑法也是有限地承认外域刑法及外域法院的刑事裁判的影响力（从某种意义上说，这种影响力实质上就是效力）”。（注：见注③引文，第54页。）对此，笔者仍不敢苟同。首先，该条前段规定：“凡在中华人民共和国领域外犯罪，依照本法应当负刑事责任的，虽然经过外国审判，仍然可以依照本法处理”。这种规定已经再清楚不过地说明，我国在法律上不承认外国法院的既判力。外国的刑事管辖权同我国的刑事管辖权往往是矛盾的，甚至是不相容的，不能以外国刑事管辖权，取代我国刑事管辖权。刑事管辖只适用本国法，外国判决在我国看来只是一种“事实状态”，而不具合法的效力。其次，该条后段规定：“但是在外国已经受过刑罚处罚的，可以免除或者减轻处罚。”这种规定表明，我国在对罪犯进行处罚的时候，是考虑到了罪犯已在国外受过刑罚处罚这个事实的。这种考虑，符合我国刑法“罪刑相适应”原则的精神，符合我国刑罚教育、改造、挽救罪犯的宗旨，而不能被理解为是对外域刑法的效力和外域法院的既判力在法律上的承认。（注：参见注⑦引书，
第294～295页。）
通过以上对法律的域外效力的含义和我国刑法有关规定的分析，我们可以认为，刑法，至少在现阶段，是没有域外效力的；刑法的空间效力中关于属人原则和保护原则的内容，与其称为“刑法的域外效力”，毋宁称为“刑法的涉外效力”，因为它们所解决的问题是刑法对涉外刑事案件的适用问题，而不是刑法在本法域外适用的问题。“刑法的涉外效力”，这种提法可谓既恰当准确，又避免了概念混淆。
二
既然刑法无域外效力，那么，刑事法律冲突便无从谈起。因为，按照国际私法（冲突法）学的观念，所谓法律冲突，是指对于同一（民事）法律关系因所涉各国立法不同且都可能对它进行管辖而产生的法律适用上的冲突。法律冲突的出现，除了应具备（民事）法律关系中的涉外因素，各国（民事）法律对同一问题的规定存在歧异等条件外，还必须具备的一个条件，就是（民事）法律具有域外效力，并且各国承认外国（民事）法律的域外效力。这种对法律冲突及其存在条件的理解，也为主张刑事法律冲突的论者所接受。（注：见注③引文，第52—53页。）然而，无须说，在无域外效力，亦无所谓承认域外效力的情况下，刑事法律冲突是不可能出现的。
不妨指出，有学者在探讨刑事法律冲突问题时，无论是论及法律冲突的概念、法律冲突产生的原因，还是论及刑事法律冲突客观存在的理由，都常常提到各个独立互异的法域“竞相要求适用本法域的法律”的情况。（注：见注③引文，第52—53页。）这恐怕是一种误解。因为，法律冲突的产生是以各个独立互异的法域承认他法域法律的域外效力为前提，如果各法域竞相要求适用本法域的法律，那实际上意味着把他法域的法律排除在外，依据属地原则，各法域都只会在本法域内适用自己的法律，而根本不会考虑他法域的法律的域外效力。这样，几个相关法域的法律，根本没有对同一法律关系同时进行管辖，而由受案法院或当事人作出选择的可能性。所以，在各法域竞相要求适用本法域法律的情况下，是不可能产生法律冲突的。
呼和浩特市节约用水管理办法（1997年）
内蒙古自治区呼和浩特市人民政府
呼和浩特市政府令第28号
现发布《呼和浩特市节约用水管理办法》，自发布之日起施行。
市长 冯士亮
一九九七年十二月十七日
呼和浩特市节约用水管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强呼市地下水资源的开发、利用、管理和保护及全市的计划用水、节约用水工作，促进经济发展，根据国家法律、法规和自治区有关规定及呼和浩特市水资源管理办法，结合本市实际，制定本办法。
第二条 凡在呼和浩特行政区域内使用城市公共供水和自建设施供水的单位(以下简称用水单位)和个人，均须遵守本办法。
第三条 呼和浩特市对水资源实行统一管理与分级分部门管理相结合的制度。
呼市水资源管理局、节约用水管理局负责本市行政区域内的地下水资源开发、利用、管理和保护及计划用水、节约用水工作，并负责本办法的组织实施。
旗、县人民政府，应设立相应机构，负责本旗、县水资源管理、节约用水管理工作，业务受市资源管理局、节约用水管理局指导。
第四条 市人民政府鼓励和推广节约用水先进技术。各用水单位和个人，都应保护水资源，深入开展计划用水，节约用水宣传教育工作，提高公民的节约用水意识。
第二章 计划用水和节约用水
第五条 本市实行计划用水、厉行节约用水。
市人民政府制定城市用水、节约用水和地下水开发利用规划。
市水资源管理局、节约用水管理局会同有关部门编制城市年度供水、节约用水和地下水开发利用计划，经市人民政府批准后纳入国民经济和社会发展年度计划。
第六条 用水单位要依据国家标准每三年进行一次水平衡测试合格证书。
市水资源管理局、节约用水管理局会同有关行业主管部门，依据国家行业主管部门制定的标准和水平衡测试结果制定用水定额，定期考核用水定额执行情况。
第七条 用水单位应按规定程序申报用水计划。
市水资源管理局、节约用水管理局可以根据供水情况和生产、生活需要调整用水计划，并通知用水单位。
用水单位变更或停止用水，应及时报市水资源管理局、节约用水管理局。
第八条 用水计划下达后，需增加用水量的单位，要按用水计划的审批程序，向市水资源管理局、节约用水管理局提出申请，并办理有关手续。
第九条 凡新建、扩建、改建工程或增加取水量的单位，须事先向市水资源管理局、节约用水管理局申办计划用水指标，并有相应的节水措施，经市水资源管理局、节约用水管理局同意后，交纳城市供水增容费和水源建设费，否则计划部门不予立项，规划部门不予审批，供水单位不予供水。
第十条 设计单位在建设项目设计时，应当选用符合国家规定的先进节约用水型工艺和设备，施工单位应按照设计施工。
第十一条 新建、扩建、改建工程，建设单位必须安装、使用国家规定标准的节约用水型卫生洁具和器具。
第十二条 建设项目竣工后，市水资源管理局、节约用水管理局参加节约用水设施的竣工验收，未经验收或者验收不合格的，不准投入使用，供水单位不予供水。
第十三条 用水单位必须执行用水计划，并与市水资源管理局、节约用水管理局签订《委托收款协议书》。超计划、超定额用水，其超量部分加收2倍—10倍的加价费：超10％以内加价2倍，超10％一20％加价4倍；超20％一30％加价6倍；超30％一40％加价8倍；超40％以上加价10倍。
第十四条 用水单位应加强计划用水、节约用水管理，向市水资源管理局、节约用水管理局申报用水计划、按月报送月用水量统计报表。
第十五条 用水单位在安排本单位技术改造计划时，应把节约用水措施放在首位，采用节约用水先进技术、工艺和设备。
第十六条 供水单位、用水单位、房屋管理单位和个人应按产权归属，及时维修和保养各自的供、用水设施、设备和器具，杜绝跑、冒、滴、漏。
第十七条 任何单位和个人未经市水资源管理局、节约用水管理局批准，不得使用城市公共供水用于园林绿地和农田浇灌。清洗、浸泡砂石等建筑材料必须使用容器。洗车等必须采取节水措施。
第十八条 企业应当采取清污分流、闭路循环等办法，提高水的重复利用率。工业用水重复利用率达不到要求的，应当酌减用水计划。
城市居民的生活用水提倡一水多用。
第十九条 用水单位和个人不准有下列行为：
(一) 擅自拆动用水计量器具铅封；
(二) 用水设施损坏未及时修复造成跑、冒、滴、漏；
(三) 未经许可，使用旁通管；
(四) 直接排放间接冷却水；
(五) 其他浪费水的行为。
第二十条 用水单位要按规定使用、维护节约用水设施，保证节约用水设施的正常运行。未经市水资源管理局、节约用水管理局批准不准停止使用节约用水设施。
第二十一条 在用的非节约用水型卫生洁具和配件，用水单位、房屋产权人应限期按照有关规定更换节约用水型卫生洁具和配件。
第二十二条 新建住宅，必须安装分户计量水表；原有住宅未安装计量水表的，须限期安装。禁止对居民生活用水实行“包费制”。
第二十三条 新建宾馆、公寓、大型文化体育设施和机关、大专院校、科研单位以及规划要求配套建设中水设施的居住区，要按照有关规定逐步建设中水设施。
第二十四条 各有关部门应从资金上支持、扶助节约用水技术改造。
第三章 地下水开发利用管理和保护
第二十五条 呼和浩特市规划区内的单位和个人需要取用地下水的，必须经市水资源管理局、节约用水管理局审核批准。
旗、县所属单位和个人需取用地下水的，须经本旗、县水资源管理、节约用水管理部门审核、批准。
第二十六条 在地下水超采区，严格控制开采地下水。城市公共供水满足不了用水的特殊要求需要凿井的，必须经市水资源管理局、节约用水管理局审核批准。
地下水水质严重污染的地区，禁止开凿饮用水井。
城市公共供水管网范围的，严格控制凿井。
第二十七条 农灌水井如需改变用水性质，必须经市水资源管理局、节约用水管理局审核同意。
第二十八条 建设单位在施工降水前，应将降水方案、建井和地下水抽水量计划申请报经市水资源管理局、节约用水管理局审查批准后实施，并按规定缴纳水资源费。
第二十九条 新建水井须经市水资源管理局、节约用水管理局验收合格后，方可交付使用。
第三十条 自建设施取用地下水的，必须单井安装符合国家计量标准的水表。扩大用水范围或者改变用水性质的，须经市水资源管理局、节约用水管理局批准，并分别装表计量。
未按规定安装水表或者水表失灵未及时通知市水资源管理局、节约用水管理局监督维修、更换的，总表按24小时水泵标牌流量计算用水量；分别按24小时人户管管径流通能力计算用水量。
第三十一条 取用地下水的单位必须按规定标准逐月向市水资源管理局、节约用水管理局缴纳水资源费、水源建设费，，并与市水资源管理局、节约用水管理局签订《委托收款协议书》，不准拖欠和拒付。
第三十二条 从事凿井和维修水井的施工单位，须报市水资源管理局、节约用水管理局进行资质审查，合格的发给《凿井资质审查合格证》。每次施工前，须到市水资源管理局、节约用水管理局申领《凿井施工许可证》。
第三十三条 单位维修自建水井，不准采用可能污染地下水水质的工艺和材料，维修方案须报经市水资源管理局、节约用水管理局审核同意。竣工后，须经市水资源管理局、节约用水管理局验收合格，方可使用。
第三十四条 井房(室)内要保持整洁，水井周围30米范围内禁止排放工业废水、生活污水，不准倾倒垃圾、废渣、粪便和有毒有害物质，防止地下水水质污染。
第三十五条 自建供水设施的单位，自备水井停用后一个月内，须报市水资源管理局、节约用水管理局封井；报废的水井，由市水资源管理局、节约用水管理局监督填充封闭；建设工程施工降水井，降水结束后15日内应在市水资源管理局、节约用水管理局监督下回填。
第三十六条 水资源费、水源建设费，做为地下水开发、利用、管理和保护及全市计划用水、节约用水行政管理、基础科研、执法监督和发展城市供水事业的专项资金，不准挪做他用。
第四章 奖励与处罚
第三十七条 对在计划用水、节约用水和地下水资源开发、利用、管理、保护工作中显出显著成绩的单位和个人，予以表彰或奖励。
奖励基金按节水金额的10％、水资源费的6％提取。
具体奖励办法由市人民政府另行规定。
第三十八条 违反本办法有下列情形之一的，由市水资源管理局、节约用水管理局责令限期改正、补办有关手续，并处以500—1000元罚款。
(一) 节约用水设施未经验收或者验收不合格投入使用的；
(二) 供水设施损坏未及时修复造成浪费用水的；
(三) 未按期、按规定进行水平衡测试的；
(四) 未办理用水指标用水的；
(五) 未按规定报用水计划、统计报表的；
(六) 擅自拆动用水计量器具铅封，超越水表使用旁通管、直接排放冷却水的；
(七) 用水管直接冲洗汽车、砂石、路面等的；
(八) 配套建设节约用水设施未与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用的；
(九) 设计单位在节约用水设施设计时，未选用先进节约用水型工艺和设备的；
(十) 擅自停止使用节约用水设施的；
(十一) 擅自改变农灌水井用水性质的；
(十二) 未按照规定安装水表的；
(十三) 维修水井未验收投入使用的；
(十四) 自备水井停用后一个月内未报市水资源管理局、节约用水管理局封井的，报废水井和工程施工降水井未按照规定回填的。
第三十九条 违反本办法有下列情形之一的，由市水资源管理局、节约用水管理局责令限期改正、补办有关手续，并处以5000元至1万元罚款。
(一)用水设施损坏造成严重浪费用水的；
(二)用水单位未按规定与市水资源管理局、节约用水管理局签订委托收款协议的；
(三)在地下水水质严重污染地区开凿饮用水井的；
(四)新建水井未经验收或者未经核定用水量投入使用的；
(五)未经批准擅自凿井的。
第四十条 在水井周围30米范围以内排人工业废水、生活污水，倾倒垃圾、废渣、粪便和有毒有害物质，未造成水质污染的，由市水资源管理局、节约用水管理局处以5000元至1万元的罚款；造成水质污染的，由有关部门按照有关法律、法规处罚。
第四十一条 未按照规定安装、使用节约用水型卫生洁具和器具的，按照未装数量每套处以责任单位t00—200元的罚款。
第四十二条 擅自在城市公共供水管网范围内凿井的，责令限期回填，并处以建井单位5000元至1万元的罚款，处以建井单位负责人1000元罚款。
第四十三条 未按规定缴纳水资源费、水源建设费的，责令限期缴纳，逾期拒不缴纳的，从期限终了之日起按日加收5‰的滞纳金。
第四十四条 未按规定缴纳超计划、超定额用水加价水费，逾期拒不缴纳的，处以用水单位负责人1000元罚款， 除限期补缴外，并按日加收超计划用水加价水费5‰的滞纳金。
第四十五条 未经资审或者资审不合格的施工单位从事建(修)井施工的，处以1万元至1．5万元的罚款，责令停业整顿，资审合格单位未办理施工手续擅自施工的，限期补办有关手续，处以5000元至l万元的罚款。
第四十六条 从事计划用水、节约用水和地下水资源开发、利用、管理和保护的工作人员应当严格执法，认真履行职责，不准滥用职权徇私舞弊。
违反本条前款规定的，由其所在工作单位或者上级机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十七条 对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。逾期不申请复议或者不起诉又不执行行政处罚决定的，由作出行政处罚决定的部门申请人民法院强制执行。
第四十八条 罚没票据和罚没款物的处理，按照国家和自治区的有关规定执行。
第五章 附 则
第四十九条 本办法由市人民政府负责解释。
第五十条 本办法自发布之日起施行。1995年3月28日市人民政府发布的《呼和浩特市节约用水管理办法》（呼和浩特市人民政府令第7号)同时废止。
